C.T.L. MASS S.A.S está comprometida y apoya el esfuerzo nacional e internacional para la prevención y control del lavado de activos, financiación de terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva, por lo cual está dispuesta a adoptar procedimientos y herramientas que contemplen las actividades en desarrollo del objeto social, por ello adopta las siguientes políticas:

C.T.L. MASS S.A.S, sus empleados y asociados de negocios se encuentran obligados a cumplir las normas colombianas aplicables a nuestro sector y en especial las presentes políticas estableciéndolas como reglas de conducta, direccionando conforme a estas la actuación de la compañía y de cada responsable para el apropiado funcionamiento del SIPLAFT.

CTL MASS S.A.S. se compromete a mantener el cargo de oficial de cumplimiento y asignar los recursos requeridos para el adecuado desarrollo de sus funciones.

C.T.L. MASS S.A.S se compromete a garantizar que todo el personal conozca el SIPLAFT y sus funciones y responsabilidades dentro del sistema, a través de la capacitación como mínimo una vez al año a todos los empleados, socios, directivos y personas con vinculación a la compañía, sobre las políticas, procedimientos, niveles de responsabilidad, herramientas y controles adoptados para el adecuado cumplimiento del SIPLAFT.

En C.T.L. MASS S.A.S no se podrá tener relación con personas naturales o jurídicas que no estén plenamente identificadas, por lo cual se adoptan herramientas para establecer plenamente la identidad de cada involucrado, confirmar sus datos y tenerlos actualizados permanentemente, conforme a nuestra política de tratamiento de datos. Así mismo cada involucrado debe certificar que la procedencia de los aportes de dinero o especie vienen de actividades legales.

C.T.L. MASS S.A.S Se reserva el derecho de admisión o acceso a nuestras operaciones cuando:

-Las personas naturales o jurídicas se nieguen a aportar información o documentación que se solicite para su vinculación, cuando la información y/o datos sean falsos o inexactos.

-Se tenga antecedentes por delitos de Lavado de activos, Financiación del terrorismo y financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

f.Todos los funcionarios tendrán el deber de comunicar al Oficial de cumplimiento SIPLAFT los hechos o circunstancias que estén catalogados como señales de alerta y operaciones inusuales, así como los hechos o circunstancias que consideren que pueden dar lugar a actividades delictivas de los clientes o de empleados de la compañía.

g.C.T.L. MASS S.A.S podrá excluir los Clientes o usuarios que presenten el siguiente comportamiento:

- Aquellos para los que se reporte una operación sospechosa en un término de un mes, basado en criterios objetivos y racionales del Oficial de Cumplimiento SIPLAFT.

- Las entidades jurídicas o personas naturales con establecimientos de comercio, que impidan o no faciliten la realización de visitas.

- Quienes se nieguen a actualizar la información o quienes actualizándola no sea veraz.

- Los condenados por delitos a Lavado de Activos, Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva.

h. C.T.L. MASS S.A.S, deberá cumplir y mantener los requisitos establecidos por la ley para la prevención y control de lavado de activos, de la Financiación del Terrorismo y Financiamiento de la proliferación de armas de destrucción masiva. La información de los asociados de negocio que mantengan una relación vigente con la compañía deberá ser revaluada anualmente.

En C.T.L. MASS S.A.S por ningún motivo deben abrirse cuentas, depósitos e inversiones o mantener las mismas o realizar negociación de Activos u operaciones Activas de Créditos con personas que no cumplan con los requisitos legales establecidos y su operación no se encuentre en un segmento de mercado definido.